监管风暴持续刮向券商机构，在兴业证券、西南证券先后被证监会立案调查之后，日前，又有一家证券机构收到证监会的调查通知书。8月11日晚间，山西证券发布公告称，控股子公司中德证券收到中国证监会的《调查通知书》，因中德证券作为西藏紫光卓远股权投资公司（下称“紫光卓远”）的财务顾问涉嫌未勤勉尽责，中国证监会决定对中德证券立案调查。受到此事牵连，中德证券作为保荐机构的IPO项目江西国泰民爆集团已经中止发行工作，处于定增进程中的银禧科技“踩雷”股价跌停。
◎或受*ST昆机股权转让案牵连
据了解，中德证券于2009年正式设立，是由德意志银行和山西证券股份有限公司共同出资设立的中外合资证券公司，主要负责各类证券承销以及与资本市场相关的顾问服务等业务。
山西证券公告中所说的紫光卓远，曾在去年11月份参与了沈机集团昆明机床股份有限公司 （下称“*ST昆机”）股权转让事项。2015 年 11 月 10 日，*ST昆机（昆明机床）的控股股东沈机集团与紫光卓远签署了《股份转让协议》，将其所持有的昆明机床 1.33亿股流通A股股份全部转让给紫光卓远，转让完成后，紫光卓远持有公司股份的比例达到25.08%，将成为公司控股股东，紫光卓远背后的清华控股为实际控制人，教育部为最终实际控制人。
该消息一出，*ST昆机的股价在短短不到10天的时间内，从11.62元上涨至17.66元，累计涨幅接近52%。不过，在今年2月，*ST昆机突然宣布，沈机集团和紫光卓远的股权转让事项在约定期限2016年2月8日内未完成国务院国资委审批，股权转让协议生效条件未达成，合同未生效，因此该协议自动解除，且双方不再延期，项目终止。
随后，*ST昆机“屋漏偏逢连夜雨”，先是2015年净利润亏损1.96亿元，连续两年净利润连续为负值，被实施退市风险警示（*ST）的特别处理；再因临时信息披露涉嫌重大遗漏，*ST昆机及其控股股东沈机集团被立案调查，原股份受让方紫光卓远受到上交所纪律处分。至此，公司股价一蹶不振，从2月中旬的13元左右，一直跌至12日最新收盘价6.72元。中德证券作为上述交易案的财务顾问，或受到此事的牵连而遭证监会立案调查。
◎国泰民爆中止A股IPO
根据现行的《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，“保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐”。此前，兴业证券、西南证券被立案调查，也导致其保荐项目被迫中止。事实上，中德证券被调查的首轮冲击波已经波及其首发保荐项目，根据12日上交所发布的公告显示，江西国泰民爆集团股份有限公司首次公开发行股票总量不超过5528万股人民币普通股（A 股）的申请原已获证监会核准，计划于8月15日刊登网上路演公告，但因为保荐机构中德证券收到证监会《调查通知书》，中止后续发行工作。
同时，中德证券操刀的相关融资事项也受到牵连。12日开盘后，银禧科技低开低走，盘中跳水，股价以跌停收盘。银禧科技在6月底公布，拟以发行股份和支付现金相结合的方式收购兴科电子，而该笔交易的独立财务顾问正是中德证券。
羊城晚报记者据Wind数据库统计发现，截至8月12日，由中德证券担任保荐机构的IPO项目30个，其中有10家已受理。同时，由中德证券担任主承销商的定增事项也有10起，涉及海航投资、诚志股份、天顺风能、银禧科技、启迪桑德、太原重工、凯迪生态、鲁亿通、旷达科技、中科云网等10家上市公司。