中国网财经11月17日讯 11月17日，全国股转发布公告称，经查明，2016年4月前，中银国际在投资者适当性管理过程中存在未严格执行合格投资者准入标准和未如实上报违规开户的情况，故决定对中银国际给予公开谴责的纪律处分。
全国股转公告称，中银国际在未严格执行合格投资者准入标准方面，首先未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性，为85户不符合要求的自然人投资者开通新三板合格投资者权限；另外，中银国际在计算自然人投资者证券类资产时，为剔除场外基金等未在沪深交易所和全国股转系统挂牌的证券资产，为24户不符合要求的投资者账户开通新三板合格投资者权限；同时，中银国际对不足两年以上证券投资经验的自然人投资者，未依据有关会计、金融、投资、财经等相关的学历证书、考试合格证明文件、培训证书等材料认定其具有相关专业背景或培训经历，为10户不符合要求的投资者账户开通新三板合格投资者权限。
未如实上报违规开户方面，全国股转表示，中银国际在2016年4月22日提交的《关于中银国际证券有限责任公司对执行投资者适当性管理制度开展补充自查工作的报告》中，存在未如实上报违规开户情况的情形，漏报违规开户比例为67.63%。
全国股转还称，中银国际在为投资者开通合格投资者权限时，未对投资者进行风险承受能力和风险识别能力评估，风险评估制度落实不到位。
根据上述情况，全国股转决定对中银国际给予公开谴责的纪律处分，并计入全国股转诚信档案。
于此同时，因同样问题而遭全国股转公开谴责的还有宏信证券，财富证券则受到通报批评的纪律处分。
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