证监会日前曝光的唐某博团伙操纵案，不同于以往的任何一起市场操纵，这是首例两地联手破获的跨境操纵案，是由多人组成的家族团伙作案，而且是数年多起多次作案。
证监会日前曝光的唐某博团伙操纵案,不同于以往的任何一起市场操纵,这是首例两地联手破获的跨境操纵案,是由多人组成的家族团伙作案,而且是数年多起多次作案。屡次受罚依然变着方式操纵市场,情节恶劣,行为嚣张,藐视法律,挑战监管。
此案成为中国证监会成功查处的借道“沪股通”交易机制反向操纵A股的典型案例,表明中国证监会与香港证监会的协作执法机制运行有效。也表明,任何人胆敢以身试法,无论是跨境还是跨市场操纵市场,必将受到法律严惩。
唐某博团伙多次作案露出马脚
据证监会有关负责人介绍,2016年年初,交易所监控发现,沪股通标的股票“小商品城”成交明显放大,股价涨势明显高于上证综指涨势。大数据分析显示,来自香港的证券账户与开立在内地的某些证券账户相互配合,频繁自买自卖、高买低卖,连续拉抬后反向卖出,有操纵市场的重大嫌疑。自至,沪港通开通以来首例跨境操纵线索浮出水面。
经过对历史资料进行关联匹配映射分析,发现操纵市场行为与唐某博等人密切相关。唐某博等人的这些操纵行为与以往操纵行为相比,有明显不同的共同特征:大量交替使用以团伙成员、公司员工名义开立的证券账户,个人账户有时9个有时高达近100个;操作下单地点遍布各大城市,行为隐密,不易查处;使用多台电脑,企图逃避监控;惯用连续交易、盘中拉抬、对倒、虚假申报、大额封涨停等多种手法操纵股票。
这些特征表明,这是一起组织严密、具有反侦查能力,属于业内高手掌控从事的操纵市场案。
证监会称,根据调查发现的这些蛛丝马迹,证监会一举查获了唐某博伙同多名家族成员同时在香港和内地以本人和他人名义开立证券账户、内外配合,实施跨境操纵的违法事实。
经查,唐某博等人涉嫌操纵沪股通标的股票“小商品城”,交易金额近30亿元人民币,获利4000余万元。就在查处该案过程中,证监会发现唐某博团伙在2014年12月至2015年4月期间,涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票,非法获利近2.5亿元的违法事实。