中国网财经2月7日讯 2月6日，全国股转公司发布公告称，因华龙证券违规为控股子公司华龙期货做市，且做市期间持有华龙期货2亿股股票，对华龙证券采取约见谈话并责令整改的自律监管措施，
公告显示，2017年1月6日，华龙证券开始为华龙期货提供做市服务(初始库存股433.4万股)。作为华龙期货第一大股东、控股股东，华龙证券为华龙期货做市存在明显利益冲突，违反相关规定。此外，为华龙期货做市期间，华龙证券自营账户持有华龙期货股票2亿股，该行为也违反了相关规定。
鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司决定，对华龙证券采取约见谈话并责令整改的自律监管措施，要求华龙证券按照相关要求于2月9日前往股转系统接受监管谈话，并在收到决定书之日起10个工作日内提交书面改正方案。
华龙证券表示，公司目前经营工作一切正常，今后将进一步细化业务节点，增强合规风险防范意识。
华龙证券于2016年1月21日挂牌新三板，是新三板上第六家挂牌券商，属于基础层企业，主营业务为证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、证券信用交易业务、资产管理业务，其余5家挂牌券商为湘财证券、联讯证券、开源证券、南京证券和东海证券，其中南京证券和东海证券属于创新层企业。