2026-01-27 星期二

证监会34亿大罚单震慑效果惊人  巧言辩解难逃“法眼”

来源:中国搜索 编辑:章丽艳

中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

中国证监会设在北京,现设主席1名,副主席4名,纪委书记1名(副部级),主席助理2名;会机关内设21个职能部门,1个稽查总队,3个中心;根据《中华人民共和国证券法》第14条规定,中国证监会还设有股票发行审核委员会,委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。

国务院在《期货交易管理条例》中规定,"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部,专门设有期货监管部,该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

一纸行政处罚书,一个终身禁入证券市场的结局,意味着鲜言最终自食恶果被“红牌”罚下。3月30日,中国证监会正式公布对鲜言操纵“多伦股份”一案作出行政处罚,同时开出逾34亿元的罚金,这也是证监会开出的“史上最大罚单”。有业内人表示,此次重罚对于整顿市场起到一定震慑的效果。值得注意的是,鲜言操纵股价已然成为事实,而受其误导的投资者是否可以索赔、如何进行索赔值得关注。

3月30日晚间,证监会对鲜言正式下发行政处罚决定书。证监会决定对鲜言操纵“多伦股份”行为,没收违法所得5.78亿元,并处以28.92亿元罚款。同时,对鲜言信息披露违法行为,给予警告,并处以60万元罚款。值得一提的是,如此大的罚没金额成为证监会对单个自然人罚没金额最大的一次。

证监会表示,经查明,鲜言主要存在通过实际控制、使用涉案账户、采用多种手段操纵“多伦股份”股价,未按规定报告、公告其持股信息等违法事实。尤其值得注意的是,回溯鲜言在操纵“多伦股份”的行为可知在此案件中鲜言存在多种手法操纵股价。

具体来看,鲜言主要通过集中资金优势、持股优势连续买卖以操纵“多伦股份”股价,与此同时还利用信息优势控制信息披露节奏及内容的方式来操纵“股价。此外,鲜言也通过在自己控制的账户之间进行证券交易以及虚假申报以达到操纵“多伦股份”股价的目的。

其中包括在2015年5月11日、5月12日,账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下,大量以涨停价申买“多伦股份”,并频繁撤单然后再申报,明显不以成交为目的,以虚假申报方式制造涨停价买单众多假象,影响投资者判断,两天实际买入量均为零。

总的来看,鲜言通过利用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易,虚假申报等方式,影响“多伦股份”交易价格和交易量,违法所得共计约5.78亿元。交易行情显示,2014年1月17日至2015年6月12日,“多伦股份”股价涨幅为260%,同期上证指数涨幅为155.29%。

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