身为紫光财务顾问未勤勉尽责 中德证券被罚300万元

9月20日，山西证券昨日晚间发布公告，称控股子公司中德证券收到了证监会出具的《行政处罚事先告知书》。

告知书显示，中德证券作为紫光卓远的财务顾问，存在“未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为，证监会拟决定责令中德证券改正，没收业务收入300万元，并处以300万元罚款；对李庆中、王鑫给予警告，并分别处以5万元罚款。