2025-07-11 星期五

肖伟:《证券法》大修重锤砸向证券违法犯罪

来源:中国网海峡频道 编辑:范璇妮

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厦门大学法学院证券法教授肖伟接受中国网专访



中国网福州6月19日讯(记者 刘翠芬 叶性辉)6月19日,第十五届中国·海峡项目成果交易会、2017海峡两岸互联网金融大会暨法治金融峰会期间,厦门大学法学院证券法教授肖伟做客中国网高端访谈间,接受专访。

中国网:2017年1月,青岛市中级人民法院对徐翔等人操纵证券市场案做出了一审判决,被告人徐翔犯操纵证券市场罪,被判处有期徒刑五年六个月并处罚金。至此,中国“私募一哥”徐翔和他名噪一时的上海泽熙投资管理有限公司落幕,也让金融领域犯罪再度引发社会高度关注。金融领域犯罪主要的表现形式有哪些?有什么危害?

肖伟:目前我国《证券法》规定证券犯罪主要是四个基本类型,一个是证券欺诈,第二是虚假陈述,第三是内幕交易,第四是操纵市场。这些犯罪会严重侵害我们金融秩序,侵害广大投资者的合法权益,所以呢,必须加大力度予以严惩,我们中国证监会目前就是依法监管,全面监管,严格监管,现在已经收到了明显的成效,应该说打击证券犯罪的力度是越来越大了。

中国网:2017年4月,证券法修订草案提请全国人大常委会二审。作为对资本市场影响最大的法律,《证券法》大修广受关注。从专业角度看,您认为证券法修订草案二次审议稿有哪些特征?聚焦于哪些证券市场法律焦点?

肖伟:在我看来主要有这么几个方面大的改变。一个是对证券的定义和范围作出一个新的界定。因为随着金融创新的发展,证券的品种会越来越多样,目前规定的范围比较小,所以呢,这次修改要扩展这个证券定义的范围。那么同时呢,它也涉及到我们整个监管体系,因为我们现在还是实行行业监管,除了证券会之外还有银监会管银行,保监会管保险等等。证券的品种会横跨多个领域,所以呢,这个就会牵扯到我们监管体制的一个设定,也就是说,证券定义的修改也会涉及到我们监管体制的相应改变。第二,就是严格监管,加大对证券违法的打击力度,加强对投资者的保护。我们长期以来规定的法律责任偏轻,执行的还很不利,我国成为尽管洼地,所以在一定程度上就纵容了证券违法犯罪行为的猖獗横行。所以这次修法就要学习国外的先进经验,在法律条文上要使得证券违法犯罪的责任和处罚要进一步的加重,而且使得证券的执法和司法都更加的有力度。《证券法》将使投资者保护更加便利,更加充分,更加落实。

中国网:2015年6月15日至7月8日的17个交易日,上证综指下跌32%,市场频现千股跌停、千股停牌。这场罕见的股市异常波动对证券法修订草案二次审议稿有什么影响?表现在哪些方面?

肖伟:嗯,应该说影响是很大的。那一次的所谓的股灾,就暴露出我们证券市场以及我们的监管体制存在的很多问题,非常值得我们从中认真的加以总结反省,从中得出一些完善的措施使得我们的证券法律能够起到防止股灾的发生。嗯,就是防患于未然,所以这是我们的这次立法的一个重要的一个课题,就是说,在防范全局性、系统性和区域性的金融风险方面,我相信在证券法修改当中也会作为一个重要的任务来完成。


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