近日，上海证监局针对鑫元基金子公司鑫沅资产管理有限公司违规情况进行为期三个月的整改处罚。据悉，处罚原因是其资管计划投资非标资产比例不合规等。与此同时，其大股东南京银行也因违规销售基金产品而遭到江苏证监局行政处罚，但对于该基金造成的亏损以及投资者要求赔偿一事，南京银行相关人士坚称是行情波动所致，不会赔偿。
业内人士表示，由于基金子公司过去几年的迅猛发展，以及监管上的相对空白，可以说规模和安全性及其不对称。从去年以来，监管层从委外等业务逐步发展到对场外非标和通道业务的检查，监管趋严的意图已经非常明显。